《商业银行网点业务全案例分析和启示》
——五十个与业务实操相关的案例
主讲:郑老师
说明:通过与营业网点实际业务工作息息相关的,容易在实操过程中引发的每一个案例进行互动、分析和启示,对受众的合规操作,风险防控的认识提高,起到警示作用。
课程大纲/要点:
1、手段恶劣,偷盗客户钱财案例
2、客户经理收受好处案例
3、做假账,公转私案例
4、账户开立操作失误,主管监督失责案例
5、大案罪犯刑前的建议
6、现金收款操作失误案例
7、挂失业务不合规操作案例
8、员工隐瞒差错—1
9、员工隐瞒差错—2
10、违规办理银行卡造成巨额损失
11、抹账处理不当带来柜面纠纷
12、假币没收以后的不当处理
13、重要空白凭证保管不当
14、重要空白凭证预盖章引发的事件
15、女年青团支部书记盗窃库款被判刑
16、虚增存款案例
17、自助银行卡调包案例
18、贷款主体资格不具备信贷条件造成银行损失
19、信贷前期调查不到位形成风险
20、恶化的信用环境导致贷款受损
21、客户经理收受好处,银行信誉受损
22、抵(质)押物权不清,操作失误
23、反洗钱案例—-1
24、反洗钱案例—-2
25、反洗钱案例—-3
26、反洗钱案例—-4
27、柜员无理退票案例
28、假买车,真骗贷
29、滥用公章案例
30、印钞厂偷盗案例
31、大案—-许霆案的现代意义
32、自助银行操作失当案例
33、主管失责,代发工资款项转入员工账户案例
34、业务主管动用客户存款,私自出借案例
35、侵吞客户长款案例
36、重要空白凭证领用不当,发生遗失
37、私设零票“小金库”,以长补短隐瞒差错
38、打流水清单引发的投诉纠纷
39、人情代替制度,业务主管失责案例
40、输入操作失误,错上加错
41、业务主管严重失职案例
42、代客户对账,违法制度,违法银监会“业务操作严禁”要求
43、湖南某银行一员工以身份证复印件开户,带来业务混乱,给洗钱有机可乘
44、存款人死亡,继承的操作,不符合制度要求,引发纠纷
45、查冻扣业务,不谨慎,引发后果
46、整理库款箱,外币漏进库,差点酿成大祸
47、优质服务,是银行不可缺少的法宝
48、如此的上解库款—惊险的一幕
49、白条抵库—-死灰复燃
50、上门追款引出的故事
郑老师 合规风险管理专家
商业银行合规风险管理专家
流程银行建设专业导师
商业银行相关法律法规顾问
商业银行机构专业培训讲师
某国有银行上海分行培训中心课程教师
上海逸夫职业学校讲师
专业商业银行机构培训讲师
某国有银行上海静安区支行经济师
曾任某国有银行上海静安支行办公室主任及宣教科科长
曾任某国有银行上海静安寺支行行长
曾任某国有银行上海静安支行储蓄科长
曾任某国有银行上海曹家渡支行行长
30年国有银行工作经历,12年的专业授课过程,6年的商业银行流程银行建设经验,在商业银行柜面操作风险、合规文化建设与合规管理、银行员工职业素养、商业银行相关法律法规以及流程银行建设方面十分专业,尤其在商业银行风险合规经营及流程银行建设方面深有研究。
本文来自作者:路逸轿运-,不代表小新网立场!
转载请注明:https://www.xiaoxinys.cn/147881.html
版权声明:本文内容由互联网用户自发贡献,该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务,不拥有所有权,不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容, 请联系我们举报,一经查实,本站将立刻删除。